Theo đó, Công ty CP chứng khoán Tiên Phong bị phạt tiền số tiền là 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.
Lý do bị phạt vì không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật đối với tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Kết quả chào bán trái phiếu đối với mã trái phiếu ORSH2328001, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Ngoài ra, Công ty CP chứng khoán Tiên Phong cũng bị phạt số tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP với lý do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không báo cáo cho UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Công ty báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2024 được kiểm toán
Như vậy với các hành vi vi phạm trên, công ty CP chứng khoán Tiên Phong bị phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền lên đến 185 triệu đồng.
